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■新譯通證券承銷(xiāo)協(xié)議翻譯公司 

證券承銷(xiāo)協(xié)議是證券承銷(xiāo)制度的核心,是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規范和調整證券承銷(xiāo)關(guān)系以及承銷(xiāo)行為的合同文件。具體來(lái)說(shuō),它是證券公司等證券經(jīng)營(yíng)機構擔任主承銷(xiāo)商或聯(lián)合主承銷(xiāo)商承銷(xiāo)證券時(shí),與發(fā)行人簽訂的包銷(xiāo)或者代銷(xiāo)協(xié)議。   

主承銷(xiāo)協(xié)議的條款分為必備性條款和任意性條款。根據我國《證券法》的規定,主承銷(xiāo)協(xié)議的必備條款包括: 1、當事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人的姓名。2、包銷(xiāo),代銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數量、金額及發(fā)行價(jià)格。其中的股票發(fā)行價(jià)格采用溢價(jià)發(fā)行的,其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷(xiāo)的證券公司協(xié)商確定,報中國證監會(huì )核準。 3、包銷(xiāo)、代銷(xiāo)的期限及起止日期;其中的承銷(xiāo)期不得超過(guò)90日。 4、包銷(xiāo)、代銷(xiāo)的付款方式及日期。 5、包銷(xiāo)、代銷(xiāo)的費用和結算辦法。 6、違約責任。 7、中國證監會(huì )規定的其他事項。

證券承銷(xiāo)協(xié)議的特點(diǎn)  

1、簽署證券承銷(xiāo)協(xié)議的證券公司必須具有證券監管機構特別許可和授予的承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格   我國證券公司分為經(jīng)紀類(lèi)證券公司和綜合類(lèi)證券公司,經(jīng)紀類(lèi)證券公司只能從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),不得從事自營(yíng)、承銷(xiāo)等業(yè)務(wù)。綜合類(lèi)證券公司經(jīng)證券監管機構的特許授權,可以依法從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。所以,有些綜合類(lèi)證券公司獲得了承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格,可以從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù);有些綜合類(lèi)證券公司未獲得證券承銷(xiāo)資格,不得從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。取得承銷(xiāo)商資格的證券公司可能取得不同證券的承銷(xiāo)資格,如有的證券公司僅取得A股股票承銷(xiāo)資格,有些則可同時(shí)取得B股承銷(xiāo)資格。有的證券公司只取得證券分承銷(xiāo)商資格,有些取得主承銷(xiāo)商資格。證券公司必須在證券監管機構核準或許可的范圍內,從事證券業(yè)務(wù)。   

2、證券承銷(xiāo)協(xié)議是書(shū)面要式合同  首先,證券承銷(xiāo)協(xié)議必須采取書(shū)面形式簽署,不得采取口頭或其他形式達成協(xié)議。其次,證券承銷(xiāo)協(xié)議應當記載法律、法規要求記載的事項,證券監管機構要求記載的事項,也須記載于承銷(xiāo)協(xié)議。最后,證券承銷(xiāo)協(xié)議經(jīng)雙方當事人簽署后,須提交證券監管機構批準和備案。證券發(fā)行人與承銷(xiāo)商對證券承銷(xiāo)協(xié)議的任何補充、修改和變更,也必須提交證券監管機構批準和備案。這可以防止證券發(fā)行人和承銷(xiāo)商借補充、修改和變更之名,規避證券監管機構的監管。   

3、證券承銷(xiāo)協(xié)議是證券發(fā)行送審文件的組成部分  《股票條例》第20條規定,公開(kāi)發(fā)行的股票,應當由證券經(jīng)營(yíng)機構承銷(xiāo)。根據我國信息披露制度,證券承銷(xiāo)協(xié)議是證券發(fā)行的法定送審文件。在實(shí)踐中,證券公司在介入證券發(fā)行準備工作時(shí),就處于與證券發(fā)行人協(xié)商承銷(xiāo)協(xié)議的狀態(tài)。證券發(fā)行人在向證券監管機構報送送審文件時(shí),必須提供與承銷(xiāo)機構草簽的承銷(xiāo)協(xié)議和證券承銷(xiāo)方案。證券監管機構可對承銷(xiāo)協(xié)議內容提出反饋意見(jiàn),承銷(xiāo)協(xié)議雙方根據該反饋意見(jiàn)作出補充修改后,并在接近招股說(shuō)明書(shū)公布時(shí),最終正式簽署承銷(xiāo)協(xié)議。    

4、證券承銷(xiāo)協(xié)議不得違反國家強行法的規定   現行法律對證券承銷(xiāo)協(xié)議的個(gè)別特殊條款作有限制性規定,證券發(fā)行人與承銷(xiāo)商簽署承銷(xiāo)協(xié)議時(shí),必須遵守此類(lèi)規定。如根據《證券法》第26條第1款規定,證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期最長(cháng)不得超過(guò)90日!蹲C券法》第28條規定,股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的,其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與證券公司協(xié)商確定,報請證券監管機構核準。

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